沪规土资规〔2018〕5号

局机关各处室、各区规土局、局属各单位、各派出机构:

《上海市国土资源违法案件查处办法》已经2018年8月23日第12次局长办公会审议通过，现予印发，请遵照执行。原《上海市国土资源违法案件查处办法》（沪规土资法规〔2013〕506号）失效。

上海市规划和国土资源管理局

2018年8月31日

上海市国土资源违法案件查处办法

第一章 总则

第一条为规范国土资源违法案件查处，维护国土资源利用和管理秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国土地管理法》、《上海市行政处罚案件信息主动公开办法》和《国土资源行政处罚办法》等法律、法规和规章，制定本办法。

第二条本办法所称国土资源违法案件，是指自然人、法人或其他组织违反国土资源管理法律、法规、规章，依法应当查处的案件。

第三条查处国土资源违法案件，应当遵循职权法定、程序正当、保护相对人合法权益的原则。

第四条本市建立统一的执法信息系统（以下简称信息系统），各级国土资源部门应当依托信息系统开展违法案件查处工作。

第五条本市国土资源部门查处违法案件，适用本办法。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第二章 管辖

第六条国土资源违法案件由涉案土地所在区国土资源部门管辖，但法律、法规、规章及本办法另有规定的除外。

第七条市国土资源部门管辖下列案件：

（一）跨本市下辖行政区域的土地违法案件；

（二）市政府、国土资源部指定管辖或者交办的土地违法案件；

（三）在全市范围有重大影响，市国土资源部门认为需要直接查处的土地违法案件；

（四）矿产资源违法违规案件；

（五）其他按照法律、法规、规章的规定应由市国土资源部门管辖的案件。

前款规定的案件，除第（四）项外，市国土资源部门可以指定区国土资源部门管辖。

第八条区国土资源部门对管辖发生争议的，应当共同报请市国土资源部门指定管辖；市国土资源部门应当在收到申请之日起7日内作出决定。

第九条市国土资源部门发现区国土资源部门对有管辖权的土地违法案件不及时查处，或者对市国土资源部门指定管辖的土地违法案件不及时查处的，可以发出督办通知书。

督办通知书应当载明完成查处工作的期限，以及逾期未能完成查处的处理措施。

第三章 程序

第十条国土资源部门发现自然人、法人或者其他组织行为涉嫌违反国土资源法律、法规、规章的，应及时核查。对正在实施的违法行为，应当依法及时下达《责令停止违法行为通知书》予以制止。

《责令停止违法行为通知书》应当记载下列内容：

（一）违法行为人的姓名或者名称；

（二）违法事实和依据；

（三）其他应当记载的事项。

第十一条经核查认为符合下列条件的，国土资源部门应当予以立案：

（一）有涉嫌违反国土资源法律、法规、规章的行为和明确的行为人；

（二）依照国土资源法律、法规、规章应当追究法律责任的；

（三）属于本部门管辖的；

（四）违法行为没有超过追诉时效。

违法行为轻微、及时纠正、没有造成危害后果的，可以不予立案。

第十二条国土资源部门应当指定两名以上的执法人员依法开展调查。执法人员应当持有合法、有效的执法证件。

有下列情形之一的，执法人员应当回避：

（一）是案件当事人或者当事人近亲属的；

（二）本人或者近亲属与本案有直接利害关系的；

（三）法律、法规或者规章规定的其他应当回避的情形。

第十三条开展调查时，承办人应当向当事人及其他受调查人出示执法证件，告知执法事项、执法依据以及受调查人的权利和义务。

第十四条当事人拒绝调查取证或者采取暴力、威胁的方式阻碍国土资源主管部门调查取证的，国土资源部门可以提请公安机关、检查机关、监察机关或者相关部门协助，并向本级人民政府和上一级国土资源部门报告。

第十五条国土资源部门进行调查取证时，有权采取下列措施：

（一）要求被调查的单位或者个人提供有关文件和资料，并就有关问题作出说明；

（二）询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人，进入涉嫌违法现场进行勘测、拍照、摄像；

（三）依法可以采取的其他措施。

第十六条依法取得并能证明案件真实情况的书证、物证、视听资料、计算机数据、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、现场勘验笔录、认定结论等均可以作为案件查处的证据。

承办人应当收集、调取与案件有关的书证、物证、视听资料、计算机数据的原件、原物、原始载体；收集、调取原件、原物、原始载体确有困难的，可以收集、调取复印件、复制件、节录本、照片、录像等。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

承办人应当全面、客观、公正地进行调查，收集证据应当符合《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》等有关法律、法规的规定，不得伪造、隐匿、篡改证据，不得以不正当手段收集证据。

第十七条办理案件需要询问当事人或者证人的，应当个别进行，并制作笔录。笔录应当符合下列要求：

（一）记载询问的时间、地点和询问情况等；

（二）注明被询问人的姓名、年龄、性别、职业、住址、联系方式等基本情况；

（三）应当由被询问人签名、按手印或者盖章确认；

（四）附有居民身份证复印件（护照）等证明被询问人身份的文件。

当事人是法人或者其他组织时，作为当事人代表陈述意见的受询问人，应当是法定代表人或者其他组织的负责人以及法人或者其他组织委托的有关人员。

第十八条办理案件需要查明土地面积的，应当依法对涉案土地进行现场勘测，并可委托有资质的专业机构出具测绘成果。

测绘成果应当上传信息系统。测绘成果尚未上传信息系统前，不得作出行政处罚告知。

第十九条办理案件需要查明土地利用总体规划情况的，区国土资源部门应当将所涉土地的界址范围（或者界址坐标）与乡（镇）土地利用总体规划纸质图件（或者数据库矢量图件）套合比对、对照，将项目名称与土地利用总体规划文本对照后，对所涉建设项目是否符合土地利用总体规划的情况予以认定。

第二十条调查终结，承办人应当制作违法案件调查终结报告，调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实以及法律依据、相关证据、违法性质、违法情节、违法后果，并提出如下处理意见：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重等案件具体情况，建议给予行政处罚；

（二）国土资源违法行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害性后果，建议不予处罚；

（三）经调查国土资源违法事实不成立、违法行为已过行政处罚追诉时效的，予以撤案；

（四）涉及需要追究党纪、政纪或者刑事责任的，建议移送有关机关追究责任人的责任。

第二十一条违法行为依法需要给予行政处罚的，应当拟定《行政处罚告知书》，报国土资源部门有关负责人批准后，送达当事人。

行政处罚告知书应当说明作出行政处罚的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的陈述和申辩权利。当事人有权在三个工作日内提出陈述和申辩。国土资源部门应当听取当事人意见，口头形式提出的，承办人员应当制作笔录。

作出较大数额罚款、较大数额没收违法所得、没收违法建筑、限期拆除违法建筑、吊销勘查许可证或者采矿许可证等行政处罚的，应当告知当事人依法享有申请听证的权利。

当事人要求听证的，应当自收到听证告知书之日起三个工作日内，向国土资源部门书面提出听证要求，国土资源部门应当依法组织听证。以邮寄挂号信方式提出听证要求的，以寄出的邮戳日期为准。当事人明确表示放弃听证或者超过期限未提出听证要求的，不得对本案再次提出听证要求，但可以进行陈述、申辩。

第二十二条对当事人在陈述、申辩或者听证过程中提出的事实、理由和证据，执法人员应当予以复核，复核意见应当一并提交法制审核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。

第二十三条在作出较大数额罚款、较大数额没收违法所得、没收违法建筑物、限期拆除违法建筑物、吊销勘查许可证或采矿许可证和减轻行政处罚等重大行政执法决定前，应当严格按照《关于印发本市建立重大行政执法决定法制审核制度意见的通知》（沪府办发〔2017〕5号）、《国土资源执法监督规定》（国土资源部令第79号）和《关于落实〈本市建立重大行政执法决定法制审核制度的意见〉的实施意见》（沪规土资法〔2017〕173号）的规定，进行法制审核，未经审核或审核未通过的，不得作出决定。

第二十四条当事人放弃陈述、申辩和听证权利，或者经当事人陈述、申辩和参加听证后，国土资源部门认为应当给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明以下事项：

（一）国土资源部门名称、单位代码、文书标题及文号；

（二）当事人的姓名或者名称、地址、法定代表人姓名、机构代码或社会统一信用代码等基本情况；

（三）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（四）行政处罚的种类和依据；

（五）处罚（听证）告知和当事人陈述、申辩或者听证的情况；

（六）行政处罚的履行方式和期限；

（七）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起诉讼的途径和期限；

（八）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的国土资源部门的印章。

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

第二十五条国土资源部门应当按照《上海市行政处罚案件信息主动公开办法》的规定，在作出行政处罚决定之日起七个工作日内，在本单位或者本系统门户网站予以主动公开；情况复杂的，经国土资源部门负责人批准，可以延长七个工作日。

第二十六条国土资源部门应当自立案之日起六十日内作出行政处罚决定。案情复杂，不能在规定期限内作出行政处罚决定的，经本级国土资源部门负责人批准可以适当延长，但延长期限不得超过三十日，案情特别复杂的除外。

有下列情形之一的，经国土资源部门负责人批准后，可以中止调查：

（一）因不可抗力或者意外事件，致使案件暂时无法调查的；

（二）涉及法律适用问题，需要有权机关作出解释或者确认的；

（三）需要公安、检察机关、其他行政机关、组织的决定或者结论作为前提，但尚无定论的；

（四）当事人下落不明致使调查证据不足的；

（五）需要中止调查的其他情形。

案件中止调查的情形消除后，应当及时恢复调查。

第二十七条当事人确有经济困难申请分期或者暂缓缴纳罚款的，国土资源部门依法可以予以批准，但批准的分期或者暂缓缴纳罚款的期限不应超过申请人民法院强制执行的法定期限，并应当为申请人民法院强制执行保留必要工作时间。

第二十八条当事人在行政处罚决定书、分期或者暂缓缴纳罚款批准书规定的履行期限届满后仍不缴纳罚款的，国土资源部门可以依法每日按照罚款数额的百分之三加处罚款，但加处罚款数额不得超过罚款的数额。

第二十九条当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行义务的，国土资源部门应当在期限届满之日起三个月内向有管辖权的人民法院申请强制执行，法律另有规定的除外。

申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，应当申请人民法院强制执行。

第三十条国土资源部门应当根据执行情况制作《行政处罚决定执行记录》，执行记录应当载明案由、当事人、行政处罚事项、行政处罚内容的执行方式、执行结果等情况。其中，申请人民法院强制执行的，应当记录申请、受理、裁定执行情况等。

第三十一条国土资源违法行为构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任；依法应当给予责任人处分，且本部门无权处理的，应当依法移送任免机关或者监察机关。

国土资源行政主管部门不得以已行政处罚为由，拒不移送有关机关追究责任人的责任。

第三十二条符合下列条件之一的，经国土资源部门负责人批准，可以结案：

（一）案件已经移送管辖的；

（二）调查过程中，发现违法事实不成立、违法行为已过追诉时效或因不可抗力致使案件调查终止的；

（三）已作出不予行政处罚决定的；

（四）行政处罚决定执行完毕的；

（五）因自然人死亡、法人或其他组织终止、执行标的灭失、处罚决定被撤销等原因，执行终结的；

（六）已经依法申请人民法院强制执行的。

结案后，应将办案过程中形成的法律文书、证据及其他材料编目装订，立卷归档。

第三十三条国土资源部门查办国土资源违法案件实行行政执法全过程记录制度。根据情况可以采取下列记录方式，实现全过程留痕和可回溯管理：

（一）将行政执法文书作为全过程记录的基本形式；

（二）对现场检查、随机抽查、调查取证、听证、行政强制、送达等容易引发争议的行政执法过程，进行音像记录；

（三）对直接涉及重大财产权益的现场执法活动和执法场所，进行音像记录。

第四章 附则

第三十四条本市国土资源部门查处违法案件，应当严格按照本市国土资源行政处罚裁量基准的相关规定，规范国土资源行政处罚自由裁量权的行使。

第三十五条本市国土资源部门查处违法案件，使用全市统一格式的法律文书。

第三十六条本市建立国土资源执法案卷评查制度，市国土资源部门每年抽查一次本市国土资源行政处罚案卷及其他国土资源行政执法案卷，对案件查处情况进行审查评议。评议情况纳入本市国土资源年度综合考评。

根据评查情况，市国土资源部门可以提出监督建议。收到监督建议的执法单位应当在规定期限内进行整改，并书面报告整改情况。

第三十七条有下列情况之一的，除存在合理理由外，国土资源年度综合考评涉及执法部分不得评优，情节严重的，可以建议予以一票否决：

（一）一年度内，自发现国土资源违法行为之日起超过六个月未作出行政处罚决定的在三起以上，但违法行为已经纠正、危害后果已经消除或者已由其他行政机关依法查处的除外；

（二）明显违反本市国土资源行政处罚裁量基准作出行政处罚决定的，或者未按要求进行备案的；

（三）测绘成果上传信息系统前进行行政处罚告知的，或者未通过信息系统获取并使用系统自动生成的立案编号、行政处罚决定书编号和结案编号的；

（四）市国土资源部门规定的不得评优的其他情形。

第三十八条违反本办法开展国土资源违法案件查处工作，国土资源执法职责履行不到位的，应当追究有关人员的责任。

第三十九条本办法自2018年9月1日起施行。